浦银安盛基金管理有限公司
对于旗下部分公开召募证券投资基金可投资北交所上市股
票及相关风险辅导的公告
北京证券交游所（以下简称“北交所”）上市的股票是国内照章刊行上市
的股票。证据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等法律规定、《北京证券交
易所上市公司证券刊行与承销业务开采》《北京证券交游所证券刊行与承销管
理确定》《北京证券交游所股票上市法令》《北京证券交游所交游法令（试
行）》《北京证券交游所投资者得当性管理见地》等法令，浦银安盛基金管理
有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“本公司”）旗下管理的公开召募证券
投资基金（含本公司后续树立的公开召募证券投资基金，以下统称“基金”）
将按照各自基金左券的商定，在顺从基金左券所法令的投资标的、投资策略、
投资范围、钞票设立比例、风险收益特征及相关风险戒指主义的前提下，参与
北交所上市股票的投资。
基金可证据投资策略需要或市集环境的变化，接受将部分基金钞票投资于
北交所上市股票或接受不将基金钞票投资于北交所上市股票，基金钞票并非必
然投资北交所上市股票。
今后，本公司旗下新增基金若是得当基金左券的相关法令，亦不错投资北
交所上市的股票，届时本公司可不再另行公告。
基金管理东谈主将证据审慎原则进行北交所上市股票投资，并作念好流动性风险
管理使命。基金管理东谈主同期提请投资者预防基金因投资北交所上市股票所带来
的风险：北交所上市企业为翻新式中小企业，大批具有初创性、技艺新、研发
参预大、远景不确定、功绩波动大、风险高档特征，相对于沪深交游所上市企
业，北交所上市企业的诡计风险、盈利风险、技艺风险、流动性风险、退市风
险、股价大幅波动风险等举座上更为隆起，且在北交所投资还存在市集轨制、
交游法令等各异可能带来的风险。
基金投资北交所上市股票的私有风险包括但不限于市集风险、股价波动风
险、流动性风险、信用风险、系统性风险、战略风险等：
北京证券交游所上市企业主要为翻新式中小企业，体现“更早、更小、更
新”的特质，但其高成长性与高风险并存。企业因多处于成永远，市值规模偏
小，对中枢技艺东谈主员和供应商的依赖性相对更高，企业的客户聚积度高、财务
安静性较低，支吾外部冲击身手相对较弱，企业的捏续翻新身手、收入及盈利
水对等仍具有较大不确定性。
率先，北京证券交游所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影
响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的
风险。
其次，北京证券交游的轨制法令与沪深证券交游所的轨制法令存在一定差
别，可能导致在此交游的股票股价波动较大。北京证券交游所的新股上市首日
不设涨跌幅收场，普通交游涨跌幅收场为30%（较主板、创业板和科创板更宽
松）。是以北京证券交游所上市股票的个股波动幅度较其他股票加大，股价波
动风险随之高潮。
北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北
京证券交游所上市企业规模小，部分企业股权较为聚积，由此可能导致举座流
动性相对较弱，若投资者在特定阶段对个券变成一致预期，基金组合存在无法
实时变现非常他相关流动性风险。
北京证券交游所自树立起即推行注册制，对诡计情景欠安或财务数据作秀
的企业推行严格的退市轨制，北京证券交游所个股存在更高的退市风险。北京
证券交游所股票可能因涉及退市情形被休止上市。股票退市可能会给基金带来
不利影响。
北京证券交游所上市企业均为翻新式中小企业，在企业诡计及盈利格局上
存在趋同，是以北京证券交游所个股相关性相对较高，市集线路欠安时，系统
性风险将更为权臣。
国度对高新技艺产业扶捏力度及喜爱经由的变化会对北京证券交游所上市
企业带来较大影响，国外经济方位变化对“专精特新”企业和上市个股也会带
来战略影响。
本公司本旨以淳厚信用、起劲守法的原则管理和哄骗基金钞票，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资东谈主预防投资风险。投资者在办理
基金申购、交游等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金左券、招募阐发书
（更新）及相关业务法令等文献，了解基金的风险收益特征，并证据本人的风
险承受身手接受得当我方的基金家具。敬请投资者在购买基金前讲求谈判、谨
慎有绸缪。
特此公告。
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